在全球经济加速融合的背景下，跨境业务已成为证券业高质量发展的重要引擎。为贯彻落实党的二十届三中全会和新“国九条”精神，推动行业跨境业务高质量发展，中国证券业协会于2024年12月10日召开国际合作专业委员会全体会。
本次会议强调了证券公司要切实提高政治站位，深入学习贯彻二十届三中全会精神，坚持和维护党中央对资本市场工作的集中统一领导。要以新“国九条”等系列政策为指引，紧紧围绕服务中国式现代化，为推进金融强国建设，服务中国式现代化大局贡献力量。
会议指出，各公司要坚持稳健经营，注重合规风险管理。公司的跨境业务规模应与自身风险管理能力、市场化专业化的业务能力相匹配。要主动担当起“服务国家战略、助力实体经济”职责使命，助力我国资本市场高质量对外开放。
与会委员代表分享交流了证券公司开展跨境业务的进展、在新形势下面临的新挑战及相关建议意见。
会议通报了委员会2024年工作情况以及下阶段工作计划。下一步，委员会将深入学习贯彻党的二十届三中全会精神和新“国九条”，切实提高政治站位，发挥“自律、交流、传导”作用，引导行业机构跨境业务稳健发展。
正视能力强弱 匹配跨境业务
随着跨境业务规模的不断扩大，证券公司应当正视自身能力强弱，理性评估业务风险，匹配开展跨境业务的规模和类型。
1. 客观认识自身能力
证券公司应当基于自身风险管理能力、市场化专业化的业务能力，合理确定跨境业务的发展目标和规模。要准确把握风险偏好，充分评估跨境业务潜在风险，避免盲目扩张。
2. 匹配业务类型
不同类型的跨境业务对公司的风险管理能力和业务能力要求不同。证券公司应当根据自身特点，选择与自身能力匹配的跨境业务类型，并在此基础上逐步拓展业务范围。
3. 提升风险管理水平
跨境业务涉及多国监管环境，法律法规、市场制度复杂多变。证券公司应当加强风险管理体系建设，提升跨境业务风险识别、评估、控制和监测能力，确保业务开展安全可控。
4. 构建合规文化
合规是跨境业务发展的基石。证券公司应当树立合规经营意识，建立健全合规管理体系，强化合规教育和培训，确保跨境业务合法合规。
5. 加强专业人才队伍建设
跨境业务涉及金融、法律、财税等多领域专业知识。证券公司应当加大专业人才引进和培养力度，组建一支具备国际视野、熟悉跨境业务的专业人才队伍。
通过正视能力强弱，匹配开展跨境业务的规模和类型，证券公司可以规避风险、提升效率，实现跨境业务的健康可持续发展。
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